关于对钟艺聪采纳出具警示函方法的决议

  在华创证券有限责任公司漳州成功东路证券营业部从业期间，从事代销金融理财产品活动，存在向单个客户许诺本金不受丢失、呈现亏本时供给经济补偿、运送不正当利益等行为，未在中国证券业协会注册登记为证券出资参谋的情况下，向客户供给证券出资主张

  上述行为违反了《揭露征集证券出资基金出售组织监督办理方法》（证监会令第175号，以下简称《出售方法》）第二十四条第二项、《证券公司代销金融理财产品办理规则》（证监会公告〔2020〕20号）第十七条第一款、《证券期货运营组织及其工作人员廉洁从业规则》（证监会令〔第202号〕，以下简称《廉洁从业规则》）第九条第一款第一项、《证券出资参谋事务暂行规则》（证监会公告〔2020〕66号）第七条的规则，依据《出售方法》第五十三条、《廉洁从业规则》第十八条、《证券出资参谋事务暂行规则》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规则，我局决议对你采纳出具警示函的行政监督办理方法。

  假如对本行政监督办理方法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理方法不中止履行。